、证券出资咨询公司跨辖区迁址、改变公司称号、运营地址、法定代表人、注册本钱、股东及出资份额等严重事项报备

　　13、证券出资咨询安排高管人员以及具有证券出资咨询从业资历的事务人员改变报备

　　（1）证券公司的股东、实践操控人呈现下列景象时，应当在5个作业日内告诉证券公司，证券公司应当自知悉之日起5个作业日内向我局陈述：

　　⑥被采纳责令停业整顿、指定保管、接纳或许吊销等监管方法，或许进入闭幕、破产、清算程序；

　　⑧其他或许导致所持有或许操控的证券公司股权产生搬运或许或许影响证券公司运作的。

　　（2）证券公司股东存在虚伪出资、出资不实、抽逃出资或许变相抽逃出资等违法违规行为的，证券公司应当在10个作业日内向我局陈述，并要求有关股东在1个月内纠正。

　　《关于发布证券公司改变持有5%以下股权股东报备作业指引的告诉》（安排部部函〔2008〕232号）

　　《关于修订证券公司行政许可审理作业指引第10号的告诉》（安排部部函〔2010〕505号）

　　证券公司改变持有5%以下股权的股东，应当事先向住所地证监局报备以下资料：

　　（2）股权受让方布景资料。包含企业简介、运营执照副本复印件，股权结构图（逐层追溯至终究权益持有人），与证券公司现有股东的相相联系或许共同行动听联系的阐明，最近一年经审计公司财政报表。管帐师事务所及注册管帐师的执业证书作为附件。

　　（3）改变股东的有关文件。包含股权转让协议或许其他关于股权转让的文件；股东会抉择（有限职责公司供给）或许向其他老股东奉告改变股东状况的有关文件（股份有限公司供给）；老股东抛弃优先购买权的证明文件（有限职责公司供给）。

　　经审理未发现证券公司改变持有5%以下股权的股东违背审慎性监管要求的，我局在收到完好报备文件之日起5个作业日内向证券公司出具无贰言函。有贰言的在5个作业日内向证券公司反应定见。

　　（1）证券公司应当自每个管帐年度完毕之日起6个月内举行股东会年会。因特别状况需求延期举行的，应当及时向公司住所地我国证监会派出安排陈述，并阐明延期举行的理由；

　　（3）独立董事在任期内辞去职务或被革职的，独立董事本人和证券公司应当别离向我局提交书面阐明。

　　证券公司建立代表处、办事处等从事联络、商场查询或许信息技能保护等非运营性活动的安排，应当报证券公司住所地和该安排所在地证监局存案，存案资料包含但不限于非运营性安排的称号、作业地址、职责、担任人名字、作业人员人数、联系方法等。

　　（五）证券出资咨询公司跨辖区迁址、改变公司称号、运营地址、法定代表人、注册本钱、股东及出资份额等严重事项报备

　　《关于换领证券出资咨询事务资历许可证有关事宜的告诉》（安排部部函〔2010〕316号）

　　（1）跨辖区改变运营地址。证券出资咨询安排应当先向注册地证监局（迁出地证监局）报备有关资料；迁出地证监局根据日常监管、善后处理以及报备资料的审理状况，向公司出具明晰书面定见，抄送拟迁入地证监局和安排部；迁出地证监局对跨辖区迁址无贰言的，公司向拟迁入地证监局报备有关资料，迁入地证监局向公司出具是否赞同其迁入的监管定见函，抄送安排部。

　　（2）公司称号、运营地址、法定代表人、注册本钱、股东及出资份额等严重事项改变，应当在请求改变工商挂号5个作业日前实行严重事项陈述职责，向注册地证监局提交改变事项阐明、股东或公司抉择、相关协议文件、新股东许诺函等报备资料，以及公司关于报备资料实在、精确、完好及不存在涉嫌违法违规行为正被立案查询等景象的书面许诺函。证监局根据日常监管和报务资料审理状况，向公司出具监管定见函，并抄送安排部。

　　《关于调整部分证券安排行政批阅事项有关作业的告诉》（证监办发[2014]42号）

　　①存案陈述。应当至少包含以下内容：证券公司借入或发行次级债的概略，证券公司契合借入或发行次级债条件的阐明；

　　③债款人清单。应当包含债款人称号、债款金额、与证券公司等债款当事人相相联系状况；

　　①存案陈述。应当至少包含以下内容：证券公司归还次级债款的概略，（提早归还次级债款的原因以及证券公司契合提早归还条件的阐明）；

　　证券公司发行次级债券，借入、归还次级债款或许改变次级债款合同的，应当在上述作业完结后5个作业日内，报公司住所地证监局存案。在证券公司借入次级债存案文件完备的前提下，证监局自接纳存案文件之日起5个作业日内向存案请求人出具存案回执。

　　《关于调整部分证券安排行政批阅事项有关作业的告诉》（证监办发[2014]42号）

　　证券公司添加注册本钱且股权结构未产生严重调整的，应当在获得公司挂号机关换发的运营执照之日起5个作业日内，将下列资料报公司住所地证监局存案：

　　（1）存案陈述。应当至少包含以下内容：增资资金运用规划；增资定价原则；挑选增资股东的规范；增资扩股计划（包含增资股东及出资额、出资方法，增资扩股前、后各股东出资额（持股数量）及份额）；

　　（4）增资股东布景资料。应当至少包含以下内容：运营执照副本复印件、股权结构图（逐层追溯至终究权益持有人）、最近一年经审计财政报表、与证券公司现有股东及其他增资股东间相相联系或共同行动听联系的阐明、（增资股东为有限合伙企业的）关于资金来源和合伙人布景状况（包含称号或许名字、国籍、运营规划或许作业、出资额等）的阐明；

　　（6）（增资股东为有限合伙企业的）担任实行有限合伙企业事务的一般合伙人关于有限合伙企业入股证券公司不违背反洗钱的规矩，不违背我国证券业对外开放政策，不存在危害我国国家利益的景象，对有限合伙企业入股证券公司承当终究职责的许诺；

　　关于证券公司以未分配利润或许公积金转增本钱的，革除上述（4）至（6）项存案文件的要求。

　　在证券公司添加注册本钱存案文件完备的前提下，证监局自接纳存案文件之日起2个作业日内向存案请求人出具存案回执。

　　《关于调整部分证券安排行政批阅事项有关作业的告诉》（证监办发[2014]42号）

　　证券公司改变公司方法的，应当在获得公司挂号机关换发的运营执照之日起5个作业日内，将下列资料报公司住所地证监局存案：

　　（1）存案陈述。应当至少包含以下内容：公司方法改变计划（净财物折股份额、剩下净财物管帐处理等）；

　　（3）证券公司到管帐基准日经审计的财物负债表及改变公司方法后的模仿财物负债表；

　　在证券公司改变公司方法存案文件完备的前提下，证监局自接纳存案文件之日起2个作业日内向存案请求人出具存案回执。

　　《证券公司董事、监事和高档处理人员任职资历监管方法》（证监会令第88号）

　　（1）证券公司聘任已获相应任职资历的董事、监事、高管人员和分支安排担任人的，应当自作出抉择之日起5日内，向我局陈述，提交以下资料：①任职抉择文件；②相关会议的抉择；③相关人员的任职资历核准文件；④相关人员签署的诚信运营许诺书；⑤高管人员职责规划的阐明；⑥我国证监会规矩的其他资料。

　　（2）现已获得董事长、副董事长、监事会主席任职资历的人员，自脱离原任职公司之日起12个月内到其他证券公司担任董事长、副董事长、监事会主席，拟任职公司应当向我局提交以下请求资料：①请求表；②原任职公司的离任审计陈述；③我国证监会要求的其他资料。

　　（3）证券公司聘任合规总监的，拟任人除了要获得证券公司高档处理人员任职资历之外，还要具有《证券公司合规处理试行方法》第九条规矩的条件。由公司向住所地证监局报送拟任人简历及有关证明资料，经证监局认可后，合规总监方可任职。

　　（4）证券公司董事、监事、高管人员和分支安排担任人兼职的，或许高管人员职责分工产生调整的，证券公司应当自有关状况产生之日起5日内向我局陈述。证券公司未按要求实行布告、陈述职责的，相关人员应当在２日内向我局陈述。

　　《证券公司董事、监事和高档处理人员任职资历监管方法》（证监会令第88号）

　　（1）证券公司解聘董事、监事、高管人员和分支安排担任人的，证券公司应当自作出抉择之日起5日内，向我局陈述，提交以下资料：①革职抉择文件；②相关会议的抉择；③相关人员的任职资历核准文件；④相关人员签署的诚信运营许诺书；⑤高管人员职责规划的阐明；⑥我国证监会规矩的其他资料。

　　（2）解聘合规总监的，应当自解聘之日起3个作业日内，将解聘的现实和理由书面陈述我局。一起对上述离任人员进行离任审计，自其离任之日起3个月内将审计陈述报我局存案。

　　（3）法定代表人、高管人员和分支安排担任人辞去职务，或被确定为不适当人选而被免除职务，或被吊销任职资历的，证券公司应当依照规矩对其进行离任审计，而且自离任之日起2个月内将审计陈述报我局存案。

　　《证券公司董事、监事和高档处理人员任职资历监管方法》（证监会令第88号）

　　《关于发布证券公司行政许可审理作业指引第2号的告诉》（安排部部函〔2007〕48号）

　　（1）证券公司董事长、总司理不能实行职务或许缺位时，公司能够按公司章程等规矩暂时抉择具有相关任职资历的人员代为实行职务（特别景象下，也能够由只具有根本条件而无任职资历的人员代为实行董事长或许总司理的职务），并在作出抉择之日起3日内向我局报备，提交如下资料：①公司对代为实行职务状况的阐明；②代为实行职务人的根本状况；③代为实行的详细职责规划；④公司对代为实行职务状况的内部布告等。

　　（2）合规总监不能实行职责或缺位时，证券公司应当指定一名高档处理人员代行其职责，并自指定之日起3个作业日内向我局作出书面陈述。代行合规总监职责的人员不得分担与合规处理职责相冲突的部分。

　　上述人员代为实行职务的时刻不得超越6个月。代为实行职务人在对外身份上应标明“代”。证券公司应当将代为实行职务的现实作为公司的根本信息，经过公司网站等途径布告，承受社会监督。

　　（3）证券公司分支安排担任人强制离岗或因故缺位5个作业日以上的，证券公司应当指定专人代为实行职务，并在指定之日起3日内向我局陈述。代为实行职务的时刻不得超越3个月。

　　《证券公司董事、监事和高档处理人员任职资历监管方法》（证监会令第88号）

　　《关于证券公司司理层人员任职资历年检作业的告诉》（证监会布告〔2008〕3号）

　　《证券公司司理层人员任职资历年检作业指引》（安排部部函〔2008〕140号）

　　已获得司理层人员任职资历但未在证券公司担任司理层人员职务的人员，以及已获得分支安排担任人任职资历，但未在证券公司分支安排担任担任人职务的人员，应当参加获得任职资历当年及今后年度的资历年检。每年度的资历年检时刻为次年的第一季度，参检人员应于每年3月31日前向我局提交《年检挂号表》。

　　（十三)证券出资咨询安排高管人员以及具有证券出资咨询从业资历的事务人员改变报备

　　证券出资咨询安排的首要担任人以及具有证券出资咨询从业资历的事务人员产生改变的，应当自产生改变之日起5个作业日内，向我局提出改变陈述，并处理改变手续。

　　（1）证券分支安排在施行证券生意人原则前，应当将公司与证券生意人有关的处理原则和证券生意人原则发动施行计划报我局存案，我局在收到存案资料之日起10个作业日内未表明书面贰言的，证券运营部便可施行相关事务。

　　（2）证券公司应当在每年1月31日之前，向我局报送证券生意人处理年度陈述。年度陈述应当至少包含下列内容：①本年度与证券生意人有关的处理原则、内控机制和技能体系的运转和改善状况；②本年度证券生意人数量的改变状况，陈述期末证券生意人的数量及在证券运营部的散布状况；③本年度证券生意人托付合同实行状况、证券生意人酬劳付出和合法权益保证状况；④本年度证券生意人执业前训练和后续作业训练的内容、方法、时刻和承受训练的人数以及下一年度的训练计划；⑤本年度与证券生意人有关的客户投诉和胶葛及其处理状况，当时或许呈现会集投诉的事项、构成原因及拟采纳的化解方法。

　　《关于撤销和下放第六批行政批阅项意图布告》（证监会布告〔2012〕28号）

　　《关于做好撤销部分证券安排行政许可项目后有关作业的告诉》（安排部部函〔2012〕548号）

　　证券公司改变境内分支安排运营场所的，新运营场所应当与原运营场所坐落同一城市。新运营场所开业前，应获得公司挂号机关换发的分支安排运营执照和证监会换发的证券运营安排运营部许可证。证券公司应在分支安排新运营场所开业后5个作业日内，向我局报备以下资料：

　　（1）存案陈述。陈述内容应当包含：分支安排改变运营场所的原因；分支安排职工、生意人、客户搬运或安顿状况；旧址封闭状况；新运营场所信息体系状况；新运营场所筹建及开业状况等；

　　在存案资料完备、契合要求的前提下，我局自承受存案资料之日起2个作业日内向存案请求人出具存案回执。存案请求人在提交存案资料后5个作业日内更新CISP体系有关公司信息。

　　证券分支安排添加或削减运营场所面积的，参照上述要求报备，如不触及改变运营执照、运营许可证的，只需向我局报备上述（1）、（2）和（5）项资料。

　　异地证券公司在我局辖区新设、收买分支安排的，应向证券公司住所地证监局请求核准。但证券公司应当在获得、换发分支安排运营证券事务许可证后5个作业日内，向我局报备分支安排运营执照、运营证券事务许可证以及该分支安排信息体系建造A、B、C类型的阐明。

　　证券公司可根据本身状况和事务发展需求，自主挑选分支安排信息体系建造形式，在A、B、C三种类型之间进行转化。在类型转化完结后5个作业日内，分支安排所属证券公司需向我局报送以下资料：

　　（1）存案陈述。陈述内容包含分支安排现在运营现状、有用客户数、转化前和转化后的类型、现场客户状况、信息体系建造完结状况、出资者教育作业安排等。

　　分支安排转为B型的，要明晰为现场客户供给现场买卖的信息体系依托于公司总部仍是其他分支安排（有必要是A型），被B型分支安排依托的A型分支安排不得转为B型或C型。证券公司如需我局出具承认函的，需在存案资猜中注明。

　　《关于催促证券公司做好信息报送及安排监管归纳信息体系运用有关作业的告诉》（安排部部函〔2010〕434号）

　　《关于安排监管归纳信息体系升级暨运用体系做好安排监管有关作业的告诉》（安排部部函〔2010〕648号）

　　（1）证券公司应于每月初、每季度初7个作业日内经过CISP体系报送信访投诉月报和季报；

　　（2）证券公司和证券运营部应每年4月30日前，汇总上一年度证券生意事务投诉及处理状况，书面报我局存案。

　　《关于规范证券公司发布研讨陈述行为等有关事项的告诉》（安排部部函〔2010〕62号）

　　《关于协同做好播送电视证券节目规范作业的告诉》（证监办发〔2010〕78号）

　　（1）证券剖析师经过播送、电视、网络、报刊等大众媒体宣布触及详细证券的谈论定见，或许解读其编撰的证券研讨陈述，其所属证券公司、证券分支安排、证券出资咨询安排应当提早5个作业日将节目播出状况向我局报备。节目应公示安排全称、参加栏意图执业人员名字及执业资历证书号码，并应以明显、明晰的方法进行危险提示，不得在节目中播出联系方法等客户吸引内容。

　　（2）证券公司、证券出资咨询安排经过播送、电视、网络、报刊等大众媒体对证券出资参谋事务进行宣扬或播出证券信息类产品广告的，应当提早5个作业日将广告宣扬计划和时刻安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。一起恪守《广告法》和证券信息传达的有关规矩，广告宣扬内容不得存在虚伪、不实、误导性信息以及其他违法违规景象。

　　证券公司、证券分支安排、证券出资咨询安排举行讲座、陈述会、剖析会等活动，安排证券剖析师宣布触及详细证券的谈论定见或许解读其编撰的证券研讨陈述，或许进行证券出资参谋事务推行和客户吸引的，应当提早5个作业日向我局报备；或许按月报备相关活动计划汇总表，如计划产生改变的，活动举行日前向我局改变报备。报备期内未提出贰言的，相关活动自行展开。

　　《关于加强对运用“荐股软件”从事证券出资咨询事务监管的暂行规矩》（证监会布告〔2012〕40号）

　　《关于规范“荐股软件”加强证券出资咨询事务监管的告诉》（证监办发〔2012〕105号）

　　证券出资咨询安排运用“荐股软件”从事证券出资咨询事务，应于相关事务展开前5个作业日，将“荐股软件”出售（服务）协议格局、营销宣扬、产品推介等资料报我局和我国证券业协会存案。

　　《关于催促证券公司做好信息报送及安排监管归纳信息体系运用有关作业的告诉》（安排部部函〔2010〕434号）

　　《关于做好证券出资咨询安排信息报送和安排监管归纳信息体系运用作业的告诉》（安排部部函〔2011〕166号）

　　在报送年检书面申报资料的一起，应将电子版录入CISP体系。年检请求资料CISP体系报送途径为：年度查看请求表经过CISP体系“数据报送”模块报送，年检报送资料的电子文档经过CISP体系“文件报备”模块报送。年检报送资猜中已包含年度陈述的，可不再另行报送年度陈述。

　　设有分支安排的咨询安排还应参照年检报送资料格局填写分支安排有关状况，一起报送注册地和分支安排所在地证监局。

　　证券公司应当在建立调集财物处理计划（以下简称“调集计划”）后5个作业日内，将调集计划的建议建立状况报我国证券业协会存案，一起抄送公司住所地、财物处理分公司所在地证监局。存案时，应当提交以下资料：

　　（1）证券公司从事调集财物处理事务，应当建立健全出资决策、公平买卖、管帐核算、危险操控、合规处理等原则，拟定事务操作流程和岗位手册，掩盖调集财物处理事务的产品设计、推行、研讨、出资、买卖、清算、管帐核算、信息发表、客户服务等环节，并将上述处理原则进行存案。

　　（2）在调集计划产生开立账户、请求专用买卖单元、改变合同、展期、出资主办人产生改变等景象后5个作业日内将相关状况进行存案；

　　（3）为应对调集计划巨额换回，处理流动性危险，在不存在利益冲突并恪守合同约好的前提下，证券公司以自有资金参加或退出调集计划需往后及时报备；

　　（4）证券公司、财物保管安排应当在每季度完毕之日起15日内报备季度财物处理陈述、财物保管陈述，每年度完毕之日起3个月内报备年度财物处理陈述、财物保管陈述和经具有证券相关事务资历的管帐师事务所审计的调集计划年度审计陈述；

　　（1）证券公司应当在签定定向财物处理合同，定向财物处理合同产生重要改变或许弥补后5个作业日内报我国证券业协会存案，一起抄送我局和财物处理分公司所在地证监局。

　　（2）证券公司应当在每年度完毕之日起3个月内，完结定向财物处理事务年度陈述，并报我国证券业协会存案，一起抄送我局、财物处理分公司所在地证监局。

　　证券公司从事代销金融产品事务，应当在代销合同签署后5个作业日内，向我局报备金融产品阐明书、宣扬推介资料和拟向客户供给的其他文件、资料。

　　《关于进一步完善证券公司直接出资事务监管的告诉》（安排部部函〔2012〕565号）

　　（1）证券公司应当依照月报和年报的相关规矩，向我局和我国证券业协会报送直投子公司月度陈述和年度陈述。陈述内容应当包含直投子公司及其部属安排、直投基金的事务状况和财政状况等。

　　（2）直投子公司及其部属安排、直投基金出资运作过程中产生严重事情的，证券公司应当在2个作业日内陈述我局。

　　证券公司实行上述陈述职责，除采纳书面方法外，还应当一起将电子文档上传CISP体系。

　　《关于催促证券公司加强证券承销危险处理的函》（安排部部函〔2011〕547号）

　　证券公司应在IPO开始询价完毕后2个作业日、揭露增发招股意向书发布后2个作业日内将承销协议及承销团协议、股票承销项目专项压力测验陈述向住所地证监局报备并录入CISP体系。

　　《关于修正〈证券公司融资融券事务试点处理方法〉的抉择》（证监会布告〔2011〕31号）

　　证券公司在融资融券事务期间，确有必要修订事务计划有关内容的，应事前向我局报备拟修订计划的相关内容，我局在收到报备资料之日起10个作业日内未以书面文件提出问题、表明贰言的，证券公司方可施行。

　　（1）证券公司应当拟定参加股指期货、国债期货买卖的相关原则，包含出资决策流程、出资意图、出资规划及危险操控等事项，经董事会审议经往后，向公司住所地证监局报备。

　　（2）证券公司参加股指期货、国债期货买卖的买卖编码须在请求后3个作业日内向公司住所地证监局存案。

　　（3）证券公司调集财物处理计划、定向财物处理合同停止的，应当在清算完毕后3个买卖日内请求刊出股指期货、国债期货买卖编码，并在5个作业日内向公司住所地证监局陈述。

　　（4）因证券期货商场动摇、财物处理计划规划改变等证券公司之外的原因致使股指期货、国债期货出资份额不契合规矩的，证券公司应当在10个买卖日内调整完毕，一起在该景象产生之日起2个作业日内向公司住所地证监局陈述。

　　《关于修正关于证券公司证券自运营务出资规划及有关事项的规矩的抉择》（证监会布告〔2012〕35号）

　　《关于下发证券公司风控目标监管报表编报指引第3号及证券公司参加利率交换买卖专项监管报表的告诉（安排部部函〔2012〕104号）

　　证券公司以对冲危险为意图，请求经过参加银行间商场利率交换买卖以对冲债券利率危险的，应参照《证券公司参加股指期货商场买卖指引》（证监会布告〔2010〕14号）有关要求，充沛做好原则、人员、体系、危险处理等方面的预备作业，并向我局报备。自报备之日起5个作业日内，我局没有提出书面贰言的，证券公司即可向我国银行间商场买卖商协会和全国银行间同业拆借中心请求展开事务。

　　《证券公司事务（产品）立异作业指引（试行）》（安排部部函〔2011〕553号）

　　证券公司展开立异试点，应当根据试点期间的监管要求向安排监管部、住所地证监局、相关自律安排报送有关事务展开状况、危险操控目标数据等信息。事务展开初期每日报送；一个月后每周报送；3个月后每月报送，并添加事务全体展开状况及危险状况总结剖析。

　　《证券公司为期货公司供给中心介绍事务试行方法》（证监发〔2007〕56号）

　　《关于做好撤销证券公司为期货公司供给中心介绍事务资历行政许可项目后续处理和联接作业有关事项的函》（期货二部函〔2013〕115号）

　　证券运营部在展开期货中心介绍事务前，证券公司、期货公司应当联合对证券运营部从事介绍事务的预备状况进行自查，并将下列文件报我局存案：

　　（6）客户开户危险提醒、开户资料查看、开户资料传递、合同处理等事务流程；

　　我局在收到上述资料后，5个作业日内没有提出贰言的，运营部即可展开介绍事务。

　　《关于催促证券公司做好压力测验作业的告诉》（安排部部函〔2011〕99号）

　　（1）证券公司至少每年展开一次归纳压力测验，并在4月30日之前将年度测验陈述向我局和我国证券业协会陈述。陈述内容应当包含测验计划、测验结论及相关应对方法等。

　　（2）证券公司在遇到以下景象之一时，应当展开专项或归纳压力测验：或许导致净本钱或其他危险操控目标产生明显改变或挨近预警线的景象；承认严重事务规划和展开严重立异事务；预期或现已呈现严重内部危险状况；预期或现已呈现严重外部危险和政策改变事情等。压力测验成果显现或许存在严重危险时，证券公司应当及时向我局和我国证券业协会陈述。

　　证券公司的净本钱等危险操控目标与上月比较改变超越20%的，应当在该景象产生之日起3个作业日内，向我局书面陈述，阐明根本状况和改变原因。

　　证券公司的净本钱等危险操控目标到达预警规范或许不契合规矩规范的，应当别离在该景象产生之日起3个、1个作业日内，向我局书面陈述，阐明根本状况、问题成因以及处理问题的详细方法和期限。

　　（1）证券公司应当于每年8月31日前向我局报送中期合规陈述；每年4月30日前报送上一年的年度合规陈述。证券公司年度合规陈述中，应当包含证券生意事务合规状况、发现的首要问题及内部职责追查等有关内容；

　　（2）合规总监发现公司存在违法违规行为或合规危险危险的，应当及时将有关状况和整改成果陈述我局。

　　《证券公司年报监管作业指引第1号——根本作业关键》（安排部部函〔2011〕1号）

　　（1）证券公司应当指定一名高档处理人员及时和谐并处理年报审计相关问题，指定董事会秘书处理年报信息报送、发表相关作业，并将人员名单及联系方法等状况向我局报备。

　　（2）证券公司应当自作出延聘管帐师事务所抉择之日起3个作业日内，向我局报送事务所称号、签字注册管帐师、项目担任人名单及联系方法、事务所根本状况、审计进展开始安排等。对初次承受托付的事务所，还应当阐明证券、期货事务资质获得时刻、对证券公司的审计阅历及实行本项意图人员配备状况等。证券公司半途解聘从事年报审计事务的事务所的，应当自作出抉择之日起3个作业日内向我局存案并阐明理由。

　　（3）证券公司应在每年4月30日之前，将依照《证券公司年度陈述内容与格局原则》及相关要求编制的年度陈述及其附件，书面一式两份，向我局报送。一起经过安排监管归纳信息体系（CISP体系）报送书面文档的电子版。证券公司报送的年度陈述，应当经公司董事长、总司理、财政担任人、合规担任人及有关人员签字承认，加盖公司公章，并附董事、首要股东签收承认证明文件及董事会审议抉择。

　　《关于填写证券公司归纳监管报表有关事项的告诉》（安排部部函〔2007〕311号）

　　《关于修正〈关于证券公司危险本钱预备核算规范的规矩〉的抉择》（证监会布告〔2012〕36号）

　　证券公司应当在每月完毕之日起5个作业日内（季度末7个作业日内）经过CISP安排监管归纳信息体系报送《归纳监管报表》，每月完毕之日起7个作业日内经过CISP安排监管归纳信息体系报送月度净本钱核算表、危险本钱预备核算表和危险操控目标监管报表。并于10个作业日内向我局报备经首要高管人员签署的书面报表。

　　《关于安排监管归纳信息体系升级暨运用体系做好安排监管有关作业的告诉》（安排部部函〔2010〕648号）

　　（1）各证券公司应于每月初5个作业日内涵CISP体系报送和更新公司档案和有关事务陈述。证券公司董事会秘书应牵头安排做好信息报送作业。

　　（2）证券公司产生自查自纠事项及后续处理状况，应自产生后2个作业日内及时向CISP体系报送。相关记载状况作为会机关和我局确定公司是否契合自查自纠景象的根据。

　　《关于催促做好证券运营部监管报表报送作业的告诉》（安排部部函〔2008〕361号）

　　（1）证券运营部应指定专人，于每月陈述期完毕之日起10个作业日内经过CISP安排监管归纳信息体系报送《证券运营部监管报表》，运营部担任人对报送信息的实在性、精确性和完好性承当直接职责。

　　（2）每季度陈述期完毕之日起10个作业日内涵CISP中报送《证券运营部信息技能状况统计表》。

　　《关于做好证券出资咨询安排信息报送和安排监管归纳信息体系运用作业的告诉》（安排部部函〔2011〕166号）

　　（1）证券出资咨询安排应当自每月完毕之日起7个作业日内向我局报送经法定代表人、运营处理首要担任人签署承确定见的月度监管报表，电子表格经过CISP体系“数据报送”模块报送。

　　（2）证券出资咨询安排应自每一管帐年度完毕之日起4个月内，向我局报送经法定代表人、运营处理首要担任人签署承确定见的年度陈述，包含年度作业陈述、经审计的年度财政陈述等。电子表格经过CISP体系“数据报送”模块报送，电子文档经过CISP体系“文件报备”模块报送。

　　（3）证券出资咨询安排产生影响或或许影响运营处理、财政状况的严重事情时，应当即向我局报送暂时陈述，阐明事情的原因、现在的状况和或许产生的结果和拟采纳的方法。

　　（4）证券出资咨询安排经过CISP体系报备的公司档案和公司原则产生改变的，应及时进行更新，或统一在每月完毕之日起7个作业日内更新。

　　《金融安排大额和可疑买卖陈述处理方法》（我国人民银行令〔2006〕第2号）

　　《关于贯彻落实〈反洗钱法〉有关事项的告诉》（证监办发〔2007〕11号）

　　（1）证券运营安排内部反洗钱作业部分设置、担任人及专门担任反洗钱作业的人员的联系方法等相关信息如有改变的，应当自改变之日起10个作业日内向我局报送。

　　（2）证券公司应严厉依照《金融安排大额和可疑买卖陈述处理方法》规矩的陈述规范、陈述程序和陈述时限，在大额买卖产生后的5个作业日内、可疑买卖产生后的10个作业日内以电子方法向我国反洗钱监测剖析中心陈述.

　　（3）证券运营安排在遭到反洗钱行政主管部分查看或处分的，应在产生后的5个作业日内向我局报备。

　　（4）证券运营安排或其客户从事或涉嫌从事洗钱活动，被反洗钱行政主管部分、侦办安排或许司法安排查办的，应在产生后的5个作业日内向我局报备。

　　《证券期货业信息安全事情陈述与查询处理方法》（证监会布告〔2012〕46号）

　　证券公司及其分支安排应当就或许存在的信息安全危险危险和信息安全事情向我局进行预警陈述、应急陈述和事情总结陈述。事情总结陈述一起抄送我国证券业协会。

　　信息安全事情影响到证券买卖事务时，应当一起向相关证券买卖所进行应急陈述和事情总结陈述；影响到证券挂号结算事务时，应当一起向我国证券挂号结算公司进行应急陈述和事情总结陈述；影响到转融通事务时，应当一起向我国证券金融公司进行应急陈述和事情总结陈述；影响到其他安排的，应当及时向有关安排进行应急通报。

　　证券公司、证券分支安排、证券出资咨询安排有下列景象之一的，应当当即向我局陈述：

　　（2）公司财政状况继续恶化，导致危险操控目标不契合我国证监会规矩的规范；

　　（5）产生影响或许或许影响公司、分支安排运营处理和客户权益的严重事情的；

　　（6）信访、投诉处理中或许呈现的紧迫、严重、异常状况，以及或许引发恶性案件或群体性事情的；

　　《关于催促证券运营安排规范转户销户行为、进步客户服务质量的告诉》（安排部部函〔2009〕160号）

　　《证券公司年报监管作业指引第1号——根本作业关键》（安排部部函〔2011〕1号）

　　（1）证券公司应于每年4月30日之前，经过证券业协会网站和本公司网站揭露发表上一年度的审计陈述、经审计的财政报表及附注。

　　（2）证券公司应经过其网站、运营场所出资者园地，以及凭借我国证券业协会、上海、深圳证券买卖所、我国证券挂号结算有限职责公司等安排的大众信息途径，向出资者揭露提示证券公司及其分支安排、产品、人员信息和危险提示信息，以及有利于出资者查询、监督的其他信息。

　　（3）证券公司、证券分支安排、证券出资咨询安排应经过公司网站、运营场所公示客户投诉途径和胶葛处理流程，以及投诉电话、传真、电子信箱和其他相关信息，保证运营时刻内有专门人员受理投诉、招待客户来访。

　　（4）证券运营部明显方位应公示开、转、销户事务流程，并做好相关流程的解说阐明作业，在开户时就应自动奉告客户处理转、销户的相关手续及时限。开、转、销户操作时限应当契合相关事务规矩和职业常规。

　　（5）证券运营部明显方位应公示向客户收取证券买卖费用的项目、收费规范和根据。